Asociados Ecuador – Instituto Latinoamericano de Compliance

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PROFESIONALES ASOCIADOS ILC

ECUADOR 🇪🇨

Nexar Mera Villigua

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Nexar Mera Villigua

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"Soy Supervisor Tributario en Trustax S.A. una sociedad ecuatoriana del sector Tribuatio y Contable especializada en la recuperación de impuestos, asesoramiento tributario y planificación fiscal. superviso el área de compliance y la devolución de impuestos. En este rol, coordino todo el proceso de calificación de oficiales de cumplimiento para los diversos sectores obligados en Ecuador. Soy contador por la Universidad de Guayaquil e hice un diplomando en Compliance Shield en la Universidad Técnica Particular de Loja UTPL. Antes de unirme a Trustax S.A., trabajé en áreas de contabilidad y como coordinador de una flota de transporte de carga de alimentos. Hablo español con fluidez. Mi visión se centra en un compliance con estándares éticos."

Correo electrónico:Nexar.mera@institutodecompliance.org

Germán Lynch Álvarez

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Germán Lynch Álvarez

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Soy Director de Monitoreo de Inversiones en la Secretaría Nacional de Planificación de Ecuador, donde gestiono el portafolio de cooperación internacional no reembolsable y créditos externos por más de 2.000 millones de dólares, asegurando el cumplimiento normativo, la eficiencia en la ejecución presupuestaria y la mitigación de riesgos en proyectos de inversión. Cuento con más de 10 años de experiencia en administración, gestión de subvenciones, adquisiciones y compliance corporativo, desempeñando roles clave en organismos públicos, multilaterales y el sector privado. He sido Grants Officer en Palladium (USAID Ecuador Pilares), Consultor en el Programa Mundial de Alimentos, y Director de Estudios Anticorrupción en la Secretaría de Política Pública Anticorrupción, liderando la metodología de mapeo y mitigación de riesgos de corrupción (MAMRIC) y representando a Ecuador en discusiones globales de la UNODC en Viena. Soy MBA por el Tecnológico de Monterrey, Ingeniero en Administración de Empresas por la Universidad ECOTEC, y diplomado en Anticorrupción y Auditoría por la Universidad de Cataluña. Mi enfoque integra eficiencia, transparencia y gestión estratégica con metodologías ágiles y equipos interdisciplinarios, generando impacto positivo y sostenible en proyectos públicos y privados.

Correo electrónico:german.lynch@institutodecompliance.org

Fernanda Perez

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Fernanda Perez

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Ana Fernanda Pérez Toaquiza es especialista en prevención de lavado de activos (PLA), cumplimiento normativo y gestión de riesgos financieros, con más de 10 años de experiencia en el sector bancario y cooperativo. Actualmente, se desempeña como Oficial de Cumplimiento Alterno en Banco General Rumiñahui, donde lidera monitoreo de transacciones, implementación de matrices de riesgo, reportes a entes de control y capacitaciones en prevención de LA/FT. Es Economista por la Universidad Central del Ecuador, con un MBA por la Universidad Internacional SEK. Posee certificaciones en Gestión de Riesgos Financieros (Universidad San Francisco de Quito), Prevención de Lavado de Activos (UAFE) y Formación de Oficiales de Cumplimiento (CEDECOOP). Anteriormente, fue Oficial de Cumplimiento en Coop "29 de Octubre" y Coop "COOPAD", donde diseñó e implementó manuales de cumplimiento, programas de capacitación y estrategias de mitigación de riesgos. También ha trabajado en Banco Internacional y Autos China Accpass en roles administrativos y comerciales. Posee formación especializada en SARLAFT, análisis forense y metodologías de scoring de riesgos, con experiencia en auditoría de cumplimiento, gestión de normativas UAFE-SCVS y capacitación a equipos en prevención de fraude y delitos financieros.

Correo electrónico:ana.perez@institutodecompliance.org

Jose Carvajal

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Jose Carvajal

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José Luis Carvajal Cevallos es el Presidente Ejecutivo de Continuum Advisory Projects SAS, con 10 años de experiencia en contabilidad y finanzas, consultor y académico en sectores comerciales, de servicios, construcción y tecnología. Especializado en sistemas de prevención de riesgos y programas de cumplimiento ético y legal, se enfoca en la innovación y la tecnología aplicada. Ingeniero en Contabilidad y Auditoría por la Universidad Central del Ecuador y Controller Financiero por la UNADE de México, cuenta con un diplomado en NIIF y certificaciones en Compliance Officer y Pymes Verdes. Ha liderado la transformación digital de negocios, promoviendo la sostenibilidad de pymes y la automatización de procesos, y es autor de publicaciones sobre planificación financiera para la sostenibilidad y crecimiento de las pymes.

Correo electrónico:jose.carvajal@institutodecompliance.org

Mariuxi Castillo Herrera

ECUADOR

Mariuxi Castillo Herrera

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"Abogada procesalista con más de 12 años de experiencia, actualmente me desempeño en el área jurídica de CONECEL, la empresa de telecomunicaciones líder en el Ecuador, de la cual me honra formar parte. Mi labor se enfoca en el diseño y ejecución de estrategias de defensa jurídica empresarial, siempre enmarcadas en principios de ética corporativa, cumplimiento normativo y buenas prácticas organizacionales. Cuento con un Máster en Derecho Constitucionalpor la Universidad de Especialidades Espíritu Santo (UEES), y una trayectoria que abarca tanto el sector público como el privado, siempre con una visión garantista de derechos y un firme enfoque constitucionalista. Mi ejercicio profesional se ha caracterizado por una conducta íntegra, responsable y transparente, lo que ha contribuido a construir relaciones de confianza en cada espacio en el que me he desempeñado. Mis principales fortalezas son la oratoria y la redacción jurídica, habilidades que potencian mi capacidad de análisis y comunicación efectiva en entornos legales complejos. Mi visión profesional está orientada a contribuir activamente al fortalecimiento de una cultura organizacional basada en el cumplimiento normativo, la ética y la integridad, como pilares esenciales para la sostenibilidad y legitimidad institucional."

Correo electrónico:mariuxi.castillo@institutodecompliance.org

Luis Bueno Montero

ECUADOR

Luis Bueno Montero

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"Soy Asociado en ECIJA GPA, firma legal internacional con presencia en más de 15 países, especializada en derecho corporativo, tecnología, cumplimiento normativo y resolución de controversias. Asesoro a clientes en operaciones de fusiones y adquisiciones (M&A), transacciones complejas, derecho de competencia y modelos de compliance en materia de gobierno corporativo y libre competencia. He participado activamente en procesos de due diligence orientados a garantizar el cumplimiento normativo y mitigar riesgos legales, así como en reestructuraciones societarias, acuerdos de accionistas y fortalecimiento del gobierno corporativo. Soy abogado por la Universidad de las Américas (UDLA) en Ecuador, y poseo un Máster en Asesoría Jurídica de Empresas por la Universidad Carlos III de Madrid (UC3M), donde también obtuve el Diploma de Experto en Compliance. He complementado mi formación con cursos en ética jurídica y cumplimiento, lo que refuerza una visión integral basada en la integridad corporativa y las buenas prácticas legales. Previamente, trabajé en diversos estudios jurídicos en Quito, adquiriendo experiencia en litigios, asesoría legal empresarial y trabajo con poblaciones vulnerables. Hablo español como lengua nativa, tengo nivel intermedio de inglés (B2), y actualmente me encuentro en formación en lengua portuguesa. Mi enfoque profesional en compliance promueve la construcción de culturas organizacionales sólidas, éticas y sostenibles, alineadas con estándares internacionales y orientadas a la generación de valor a largo plazo."

Correo electrónico:luis.bueno@institutodecompliance.org

Adriana Orellana Ubidia

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Adriana Orellana Ubidia

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"Soy abogada ecuatoriana con una sólida formación internacional y una práctica enfocada en cumplimiento corporativo y prevención de lavado de activos. Me gradué summa cum laude de la Universidad San Francisco de Quito, obtuve un LL.M. en Harvard Law School y cuento con certificaciones especializadas en Ética y Cumplimiento Corporativo Internacional por el Tecnológico de Monterrey (México) y tengo una certificación internacional de Compliance Officer por el Instituto de Oficiales de Cumplimiento – IOC (España). Además, estoy admitida para ejercer como abogada en Ecuador y en el Estado de Nueva York, EEUU. Actualmente soy Asociada Senior en Pérez Bustamante & Ponce, donde formo parte del equipo de Compliance y Resolución de Disputas. Previamente, trabajé en Nueva York como International Attorney en Shearman & Sterling (ahora, A&O Sherman), participando en transacciones internacionales y financiamiento de proyectos. Diversifico mi práctica entre litigios y compliance, lo que me permite tener una visión integral y estratégica para anticipar riesgos desde una perspectiva legal preventiva y contenciosa. Esta dualidad ha fortalecido mi capacidad para ofrecer soluciones que no solo cumplen con la normativa, sino que también protegen los intereses comerciales de mis clientes. He asesorado a empresas multinacionales en sectores como logística, minería, aeroportuaria, agroindustria, retail, farmacéutica y automotriz, liderando la implementación de programas de cumplimiento, diseño de políticas anticorrupción, investigaciones internas, simulacros regulatorios (mock dawn raids) y fortalecimiento de controles internos para prevenir el lavado de activos. También soy profesora titular en la Universidad San Francisco de Quito, donde dicto varias clases de derecho civil y procesal. Mi compromiso profesional se basa en la ética, la excelencia técnica y la búsqueda constante de soluciones prácticas que fortalezcan la cultura de cumplimiento en las organizaciones."

Correo electrónico:adriana.orellana@institutodecompliance.org

Giancarlos Barberán Lozano

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Giancarlos Barberán Lozano

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"Soy Oficial de Cumplimiento en Banco Atlántida Ecuador, una entidad financiera con presencia regional, orientada a la innovación y a la transformación digital del sector bancario. Cuento con más de ocho años de experiencia en el ámbito financiero, y desde hace cuatro años me especializo en funciones de cumplimiento normativo, control interno y prevención de riesgos. Soy tecnólogo superior en Administración de Empresas por el Instituto Tecnológico Bolivariano. He complementado mi formación con certificaciones en ciberseguridad otorgadas por CISCO, reconocimientos en gestión de riesgos financieros por parte del ente regulador local, y un Diplomado de Oficial de Cumplimiento del Politécnico Intercontinental de Colombia. Además, poseo la certificación como Auditor Interno en el estándar ISO 37301:2021 y la certificación en Compliance Risk Management impartida por IMF. Mi experiencia incluye el diseño y análisis de debidas diligencias, implementación de señales de alerta, automatización de metodologías de control, desarrollo de visualizaciones para el monitoreo normativo y fortalecimiento de estructuras de cumplimiento basadas en tecnología. Tengo un fuerte interés en la aplicación de la programación y la inteligencia artificial para optimizar procesos, reducir cargas operativas y fortalecer la eficiencia regulatoria. Mi visión profesional se basa en posicionar el compliance como un pilar estratégico y preventivo, promoviendo la ética, la transparencia y las buenas prácticas en las organizaciones."

Correo electrónico:giancarlos.barberan@institutodecompliance.org

Daniela MejÍa Gómez

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Daniela MejÍa Gómez

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Soy abogada especializada en compliance, gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (AML/CFT), gobierno corporativo y ESG, con más de 12 años de experiencia en el sector financiero y corporativo. Actualmente me desempeño como Compliance, AML & ESG Auditor en Pichincha Corp, liderando auditorías integrales en cumplimiento normativo, riesgos financieros y sostenibilidad. Durante casi una década en Citi, ocupé el rol de Secondary AMLCO – Assistant Vice President en Compliance AML Risk Management, consolidando experiencia en la gestión de riesgos de cumplimiento, gobierno corporativo y prevención de delitos financieros en entornos globales altamente regulados. Previamente, fui Oficial de Cumplimiento en Corpifexsa, y trabajé en el Banco Interamericano de Desarrollo en adquisiciones y gestión fiduciaria. Soy abogada por la Universidad SEK Chile, con una Especialización Superior en Contratación Pública y Modernización del Estado por la Universidad Andina Simón Bolívar. Mi visión de compliance es estratégica y práctica: construir culturas organizacionales de cumplimiento que agreguen valor, fortalezcan la confianza y alineen los objetivos regulatorios con la experiencia del cliente y el desempeño del negocio.

Correo electrónico:daniela.mejia@institutodecompliance.org

Jorge Jara Moncayo

ECUADOR

Jorge Jara Moncayo

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"Soy Oficial de Cumplimiento (RED TRANSACCIONAL COOPERATIVA ), Red Transaccional Cooperativa S.A. RTC, fue constituida el 21 de noviembre del 2006, está ubicada en la ciudad de Quito-Ecuador, su actividad principal es actividades auxiliares de las actividades de servicios financieros, sus organismos de control son Banco Central, Superintendencia de: Compañías, Bancos, economía Popular y Solidaria. Dentro de sus productos transaccionales están Red de Cajeros Automáticos y Tarjetas de Débito, Red de pagos móviles, Red de puntos de pago de remesas. Los mencionados productos son entregados para las entidades financieras del Ecuador y cumpliendo con el objetivo principal que es la Inclusion Financiera. Lidero la Unidad de Cumplimiento, en donde tengo a mi cargo el área de Cumplimiento Normativo, Lavado de Activos, Protección de Datos Personales, Antisoborno , asegurando la alineación con marcos nacionales. En este rol, gestiono investigaciones internas, programas de formación ética, el funcionamiento efectivo del canal de denuncias, y elaboro reportes periódicos para el Comité Global de Ética y Cumplimiento. Soy Master en Gestión de Riesgos con especialidad en Compliance, y Lavado de Activos por la Pontificia Universidad Católica de Murcia. Antes de unirme a (Red Transaccional Cooperativa), trabajé por mas de 15 años en las áreas Operativas de diferentes Entidades Financieras del Ecuador. Liderando el departamento de Coordinación de Efectivo a nivel nacional Hablo español. Concibo el Compliance como un proceso estratégico y preventivo, donde la capacitación permanente es clave para generar valor y fortalecer la cultura organizacional."

Correo electrónico:jorge.jara@institutodecompliance.org

Doménica Pérez Bertero

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Doménica Pérez Bertero

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"Abogada por la Universidad Católica de Santiago de Guayaquil, con una Maestría en Gestión de Proyectos por la Universidad Europea. Cuenta con un Diplomado en Mediación por la Universidad de Especialidades Espíritu Santo y un Diplomado en Compliance, Ética y Gobierno Corporativo por la Universidad San Francisco de Quito. Su práctica profesional se centra en la gestión de proyectos legales y de compliance con un enfoque estratégico y visión práctica. Acompaña a empresas —especialmente del sector life science— en el diseño e implementación de marcos contractuales y normativos que equilibran los requisitos legales con la operatividad real de cada proyecto. Ha desarrollado su experiencia en entornos internacionales, trabajando de forma remota durante más de cuatro años con clientes de distintos países. Su especialidad está en conectar el cumplimiento normativo con decisiones estratégicas que aportan valor al negocio. Actualmente forma parte de Latin Lex Consulting, una firma legal y de compliance con sede en Panamá. Además, participa como profesora invitada y coordinadora académica en el Diplomado de Compliance y Ética Corporativa de la Universidad San Francisco de Quito. Es Officer Young de Women in a Legal World Ecuador y miembro activo de la Asociación de Gerencias Legales de Latam capítulo Ecuador. "

Correo electrónico:domenica.perez@institutodecompliance.org

Daniel Galarza

ECUADOR

Daniel Galarza

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"Soy Auditor Corporativo en Enchapes Decorativos S.A., una empresa del sector industrial y forestal. Poseo 15 años de experiencia en Auditoría Interna, Riesgos y Control Interno en organizaciones de los sectores industrial, acuícola y de consumo masivo. He liderado la implementación de mapas de procesos, matrices de riesgo bajo COSO ERM y herramientas de planificación estratégica alineadas con la Alta Dirección. En contextos sin estructuras éticas, desarrollé códigos de ética, canales de denuncia y evaluaciones de cultura ética con métricas de percepción, impulsando una mejora tangible en el compromiso organizacional. Soy Ingeniero en Contabilidad y Auditoría por la Universidad Católica de Santiago de Guayaquil, con certificaciones en COSO ERM, Scrum Master y liderazgo ágil. Concibo la auditoría como una función estratégica que promueve integridad, anticipa riesgos y fortalece la toma de decisiones."

Correo electrónico:daniel.galarza@institutodecompliance.org

Stephanie Haro

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Stephanie Haro

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Stephanie Cecilia Haro Rojas es especialista en gestión de riesgos, compliance y prevención de lavado de activos (PLA), con más de 15 años de experiencia en sectores financieros, reguladores y consultoría. Actualmente, es Gerente de Riesgos Gestión Plus, donde lidera la implementación de programas de cumplimiento normativo y antisoborno en sectores financiero, notarial, inmobiliario, minero y comercial. Es Magíster en Gerencia Empresarial (MBA) por la Escuela Politécnica Nacional y Especialista en Cumplimiento y Antisoborno por la Universidad Internacional SEK. Posee certificaciones en Prevención de Lavado de Activos por ACAMS (EE.UU.), Administración Integral de Riesgos por la Universidad Mondragón de México y Auditoría Forense. Anteriormente, fue Directora de Riesgos y PLA en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (SEPS), supervisando riesgos de crédito, liquidez y operativo en entidades reguladas, y Analista de Riesgos en el Banco Nacional de Fomento y Banco ProCredit, gestionando modelos de prevención de fraude y riesgo financiero. Ha capacitado a más de 500 profesionales anualmente en Ecuador, Perú, Colombia, República Dominicana, Honduras y Chile. También es consultora certificada en gestión de cumplimiento normativo y monitoreo de riesgos en mercados regulados.

Correo electrónico:stephanie.haro@institutodecompliance.org

Daniel Bustos Garnica

ECUADOR

Daniel Bustos Garnica

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"Soy Analista Senior en Financiera Desarrollo Nacional, un banco de desarrollo enfocado en el sector de infraestructura y mega proyectos de energias sostenibles en Colombia. Hago parte de la estrategia de cumplimiento, ética corporativa y gestión de riesgos de AML, asegurando la alineación con marcos normativos locales e internacionales como el FCPA, UK Bribery Act, ISO 37301. En este rol, gestiono los riesgos asociados al programa de AML, programas de formacion en AML/CFT, el funcionamiento efectivo de las debidas diligencias, modelos de claasificación, perfilamiento y segmentacion de clientes y elaboro reportes periódicos internos y para requerimientos externos. Soy economista de la Universidad Militar Nueva Granada y Especialista en riesgos financieros y no financieros de la Universidad de los Andes. Cuento con la Certificación internacional International Certified Compliance Professional (ICCP) otorgado por la Asociación Argentina de Compliance junto con la Universidad del CEMA. Antes de unirme a Financiera Desarrollo Nacional, trabajé en consultoria en Forensics en PwC y Deloitte haciendo parte y liderando iniciativas de debida diligencia, gestión de terceros y controles internos. Asi desarrollo de auditorias en varios sectores relacionadas con AML y compliance tanto a nivel local como regional. Hablo español e ingles con fluidez. Mi visión se centra en un compliance es practico y dinámico ademas de preventivo ya que continuamente existen nuevas formas que las organizaciones delictivas tratan de usar a las empresas ya sea para lavar dinero o para cometer actos en contra de la ética de las organizaciones."

Correo electrónico:daniel.bustos@institutodecompliance.org

Viviana Jaramillo Sánchez

ECUADOR

Viviana Jaramillo Sánchez

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"Soy Oficial de Cumplimiento Internacional en Verano Ingeniería, partner de Oracle con presencia en Ecuador, Colombia, Perú, Brasil y México, donde lidero la implementación de normativas de prevención de lavado de activos, antisoborno y anticorrupción. Además, soy Gerente General de Globaltax & Compliance, firma especializada en la implementación de sistemas de gestión de compliance y antisoborno bajo estándares como ISO 37001 e ISO 37301. También colaboro como asociada en Xperto Contadores y Consultores, desempeñando funciones de auditoría en prevención de lavado de activos, y como instructora del Diplomado de Compliance Shield en EDES UTPL. Cuento con más de 10 años de experiencia en cumplimiento normativo, auditoría forense, gestión de riesgos y formación profesional. He liderado la implementación de sistemas de prevención de lavado de activos en más de 500 organizaciones de sectores como construcción, financiero, corporativo y minero, tanto a nivel nacional como internacional. He formado a más de 4000 profesionales en compliance y PLA/FT desde el 2015, consolidando una trayectoria destacada como capacitadora y conferencista. Soy Ingeniera en Contabilidad y Auditoría por la Universidad Técnica Particular de Loja, con una Maestría en Administración Tributaria por el IAEN y una especialización en Normas Internacionales de Información Financiera por la Universidad Andina Simón Bolívar. Poseo certificaciones internacionales como Corporate Compliance Specialist, Auditoría Interna ISO 37301, Implementación de ISO 37001, Perito en Compliance, y Auditoría Forense en Lavado de Activos. Hablo español con fluidez y colaboro activamente con iniciativas de fortalecimiento ético y gobernanza corporativa en Latinoamérica. Mi visión del compliance es estratégica, preventiva y enfocada en generar valor organizacional mediante la transparencia, la formación continua y el fortalecimiento de los controles internos. "

Correo electrónico:viviana.jaramillo@institutodecompliance.org

Alejandro Abril Lascano

ECUADOR

Alejandro Abril Lascano

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Soy abogado con 17 años de experiencia en Derecho de Empresa, Seguros, Gobierno Corporativo y Compliance, actualmente Jefe Legal y Procurador Judicial de Oriente Seguros S.A. en Quito. Desde esta posición lidero la estrategia legal corporativa, gestiono procesos judiciales y administrativos, superviso abogados externos, y brindo soporte al Directorio y a los comités de la compañía, incluyendo salud y seguridad ocupacional. Asimismo, dirijo la implementación de normas de protección de datos y lineamientos de gobierno corporativo, además de dictar capacitaciones internas avaladas por el IPBF. Mi formación incluye el Máster en Derecho de los Negocios (ADEN International Business School), el Máster en Derecho de la Empresa (UASB), y un MBA en la Universidad Politécnica de Madrid. También soy especialista en Legal Tech e Innovación (George Washington University), en Derecho Financiero, Bursátil y Seguros, y en Derecho de la Empresa. Combino pensamiento estratégico, capacidad analítica y liderazgo, con experiencia comprobada en negociación, gestión de riesgos y generación de valor para organizaciones complejas en sectores regulados.

Correo electrónico:alejandro.abril@institutodecompliance.org

Lorena Ayala

ECUADOR

Lorena Ayala

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Lorena Rueda Ayala es abogada con amplia experiencia en derecho corporativo, compliance y gobierno corporativo en empresas familiares. Actualmente, se desempeña como Gerente de Cumplimiento en Picaval Casa de Valores S.A., donde lidera estrategias de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, implementación de programas de compliance y fortalecimiento del buen gobierno corporativo. Es abogada por la Universidad Técnica Particular de Loja, con un Máster en Derecho de Empresa y una Especialización Superior en Compliance y Anticorrupción por la Universidad Andina Simón Bolívar. Además, cuenta con un Diplomado en Mercado de Valores e Inversiones por ESAI Business School (UEES) y formación en gobierno corporativo de empresas familiares por la Universitat Abat Oliba CEU - Instituto Nexia. Es socia y abogada senior en Atenea Abogados, donde asesora en fusiones, escisiones, derecho societario, mercado de valores y cumplimiento normativo frente a organismos de control. Anteriormente, fue Abogada Sénior en Lexvalor Asesoría Legal, asesorando en contratos, derecho empresarial y derecho de familia. Posee certificaciones en litigación oral, formación como directora independiente y prevención de lavado de activos por la Unidad de Análisis Financiero y Económico de Ecuador. Su perfil combina cumplimiento normativo, asesoría legal integral y gobierno corporativo en sectores regulados.

Correo electrónico:lorena.rueda@institutodecompliance.org

Pamela Guayasamín

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Pamela Guayasamín

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Pamela Guayasamín es abogada especializada en compliance, derecho comercial internacional y protección de datos personales, con experiencia en cumplimiento normativo y regulación de la competencia en sectores corporativos. Actualmente, se desempeña como Abogada In-House en Prosegur Cash, donde lidera análisis de cumplimiento normativo, gestión de derecho de la competencia (antitrust) y protección de datos personales. Es abogada por la Universidad San Francisco de Quito, con un Máster en Derecho Comercial Internacional por la Universidad de La Rioja (España) y una Certificación en Compliance por la Universidad Complutense de Madrid (España). Además, cuenta con una Certificación en Inglés Legal por The New England School English (Boston, EE.UU.). Anteriormente, trabajó en López Ribadeneira Mora como Abogada Asociada, donde gestionó derecho civil, administrativo y corporativo, arbitraje, mediación y procedimientos administrativos. También ocupó roles en Svar Law Group y Stafi - Powers Law Group en EE.UU., donde asesoró en derecho migratorio y litigios civiles. Es trilingüe en español, inglés (C1) y francés (B2), con conocimientos en italiano (A2). Su perfil combina cumplimiento regulatorio, derecho de la competencia y gestión legal en entornos corporativos y transnacionales.

Correo electrónico:pamela.guayasamin@institutodecompliance.org

Fernanda Pareja

ECUADOR

Fernanda Pareja

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Fernanda Pareja Díaz es abogada especializada en compliance, derecho corporativo y regulación aeronáutica, con más de 20 años de experiencia en la gestión de alianzas público-privadas, contratos de concesión y gobierno corporativo. Actualmente, se desempeña como Gerente Legal y Cumplimiento en Corporación Quiport S.A., concesionaria del Aeropuerto Internacional Mariscal Sucre de Quito, donde lidera la gestión legal de contratos de concesión, financiamiento de infraestructura aeroportuaria y relaciones con autoridades gubernamentales. Es abogada por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, con un Máster en Compliance por la Universidad Nebrija - IMF Business School, una Especialización en Contratación Pública por la Universidad Andina Simón Bolívar y una Especialización en Derecho Ambiental por la Universidad Técnica Particular de Loja. También ha realizado estudios en Derecho Internacional Aeronáutico (IATA) y Gestión Aeroportuaria (ITAérea ACI LAC CIFAL). Anteriormente, trabajó en Pérez Bustamante & Ponce Abogados (PBP), donde fue abogada in-house asignada a Perenco Ecuador Limited y Corporación Quiport S.A., participando en el cierre de operaciones petroleras y la gestión de litigios administrativos. Es experta en negociación de contratos, estructuración legal de financiamiento y cumplimiento normativo en sectores estratégicos. Habla inglés con nivel de suficiencia profesional (80%) y cuenta con habilidades en gestión de riesgos, negociación contractual y asesoría corporativa en proyectos de gran escala.

Correo electrónico:fernanda.pareja@institutodecompliance.org

Elías Ulloa

ECUADOR

Elías Ulloa

ECUADOR

Elías Josué Ulloa Flores De Valgaz es especialista en cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos (PLA) y auditoría de riesgos en el sector asegurador, con experiencia en la implementación de programas de compliance y gestión de riesgos financieros. Actualmente, es Oficial de Cumplimiento en Seguros Colón, donde lidera la gestión de matrices de riesgos, cumplimiento de normativas UAFE-SCVS, auditoría de clientes y empleados, y elaboración de planes anuales de trabajo. Es Ingeniero en Contabilidad y Auditoría (CPA) por la Universidad Laica Vicente Rocafuerte de Guayaquil, con certificaciones como Especialista en Seguros (IPBF), Auditor Interno de Gestión de Calidad ISO 9001:2015 (Bureau Veritas), y Oficial de Cumplimiento (Líderes APLA). Adicionalmente, es asesor en PLA y normativa UAFE-SCVS en Auditccount Cía. Ltda. y docente en el Tecnológico Espíritu Santo TES, impartiendo materias en seguros y riesgos. Anteriormente, trabajó como Coordinador de Reaseguros en La Unión Compañía Nacional de Seguros, donde gestionó slips de reaseguros, conciliaciones de cuentas y cálculos de primas para seguros marítimos, aviación, fianzas y vida. Posee nivel B2 en inglés certificado por el CEN Centro Ecuatoriano Norteamericano y experiencia en auditoría bajo normas COSO, gestión de riesgos y normativa del sector asegurador.

Correo electrónico:elias.ulloa@institutodecompliance.org

Daniel Troya

ECUADOR

Daniel Troya

ECUADOR

Daniel Troya es especialista en compliance, gestión de riesgos y derecho administrativo, con experiencia en entornos multinacionales y regulación en múltiples jurisdicciones. Actualmente, se desempeña como HR Regional Compliance Lead en Tata Consultancy Services, donde lidera la gestión de cumplimiento normativo y mitigación de riesgos en América Latina. Es abogado por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, con un Máster en Derecho Administrativo y Contratación Pública por la Universidad Andina Simón Bolívar, un Máster en Compliance y Gestión de Riesgos por Aden Business School, y una Especialización en Compliance por The George Washington University. Anteriormente, fue Senior Legal Counsel en Bermeo & Bermeo Law Firm y Durini & Guerrero Abogados, asesorando en propiedad intelectual, cumplimiento normativo y litigios administrativos. También trabajó en la Contraloría General del Estado de Ecuador y la Fiscalía Provincial, enfocándose en auditoría legal y cumplimiento de normativas públicas. Cuenta con habilidades avanzadas en gestión ágil de proyectos, métricas de rendimiento y normativas COSO, con dominio de español e inglés a nivel profesional. Su perfil combina estrategia de compliance, auditoría legal y gestión de riesgos en empresas multinacionales y sector público.

Correo electrónico:daniel.troya@institutodecompliance.org

Mary Samaniego

ECUADOR

Mary Samaniego

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Mary Mar Samaniego Alcívar es abogada y criminóloga especializada en derecho penal, compliance y control de mercado ilícito, con amplia experiencia en asesoría legal a empresas multinacionales. Actualmente, es Jefa del Departamento de Responsabilidad Penal, Operaciones y Control del Mercado Ilícito en Meythaler & Zambrano Abogados Cia. Ltda., donde lidera la implementación de programas de cumplimiento corporativo, evaluaciones de riesgos regulatorios y estrategias anticorrupción. Es abogada por la Universidad Técnica Particular de Loja, con un Máster en Derecho Penal en curso y un Diploma en Derechos Humanos por la Universidad Austral de Argentina. Además, posee un LLB en Leyes y Criminología por The University of Manchester, Reino Unido. Anteriormente, trabajó como Jefa del Departamento de Investigación Jurídica, brindando asesoría en cumplimiento normativo, litigios comerciales y protección de marcas. También ha participado en investigaciones internas, auditorías regulatorias y negociaciones estratégicas para reducir riesgos legales en empresas con cadenas de suministro. Su experiencia internacional incluye roles en Dr. Koczkás Janos Law Firm (Hungría), Manchester Magistrates’ Court y Greater Manchester Law Centre (Reino Unido), donde se desempeñó en investigación legal, litigios y análisis de políticas públicas. Ha sido ranked por Leaders League en enforcement y anticounterfeiting, y es coautora del artículo indexado “Economic Analysis of Intellectual Property: Thoughts on the Ecuadorian Case”. Además, colabora con la Fundación Women in the Profession del Cyrus Vance Center for International Justice y The Legal Aid Society en defensa de migrantes ecuatorianos en EE.UU.

Correo electrónico:mary.samaniego@institutodecompliance.org

Pablo Andrade

ECUADOR

Pablo Andrade

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Pablo Andrade es abogado corporativo especializado en compliance, derecho digital y gobierno corporativo, con más de 15 años de experiencia en sectores como servicios aeronáuticos, farmacéutica, seguros, retail, petróleo y productos de consumo masivo. Actualmente, es Corporate Secretary LATAM y Caribe en GCG, donde lidera estrategias de gobierno corporativo, cumplimiento regulatorio y gestión de marcas en múltiples jurisdicciones. Es abogado por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, con un Máster en Derecho Digital por la Universidad Internacional de La Rioja, un Máster en Derecho de Empresa por la Universidad San Francisco de Quito, y una Especialización en Compliance por The George Washington University (ADEN). Anteriormente, fue Head of Legal & Compliance para el Andean Cluster en Alcon, donde implementó políticas globales de compliance, estrategias anticorrupción y auditorías regulatorias en Colombia, Ecuador y Perú. También se desempeñó como Jefe Legal y Asuntos Corporativos en Grupo Transbel (Belcorp), Director de Subrogaciones en QBE Seguros Colonial, y Legal Advisor en DK Management Services S.A.. Ha participado en fusiones y adquisiciones, protección de datos personales, derecho societario y litigios estratégicos. Es miembro y speaker de la World Compliance Association - Capítulo Ecuador, y ha sido invitado como ponente en eventos de compliance organizados por Refinitiv. Su perfil combina liderazgo legal, gestión de riesgos y estrategia de cumplimiento en empresas multinacionales.

Correo electrónico:pablo.andrade@institutodecompliance.org

Xavier Torres

ECUADOR

Xavier Torres

ECUADOR

Xavier Marcelo Torres Sarmiento es abogado y especialista en finanzas, planificación tributaria y cumplimiento normativo, con una sólida trayectoria en gestión de riesgos financieros, contabilidad y auditoría. Actualmente, es Controller Financiero-Contable en CINPRODIS Cía. Ltda. y SUBESTRANSA S.A., donde lidera la evaluación de estudios económicos, gestión de estados financieros y cumplimiento normativo en proyectos de ingeniería civil. Es abogado por la Universidad Católica Santiago de Guayaquil, con un Magíster en Derecho con mención en Planificación Tributaria y Fiscalidad Internacional por Aden University (Panamá), un Máster en Dirección Financiera y Contable con especialización en International Finance & Accounting por la Universidad Pompeu Fabra (España), y una especialización en Compliance y Gestión Antisoborno ISO 37001. Ha sido Director Financiero-Administrativo en INCODISA C. Ltda. y ACOFOR Cía. Ltda., y Supervisor de Riesgo de Crédito en Marcimex S.A., gestionando evaluaciones de riesgos, planificación fiscal, auditoría financiera y cumplimiento regulatorio en empresas multinacionales y sectores financieros. Posee certificaciones en Legal Tech e Innovación, NIIF para PYMES, Normas Internacionales de Auditoría (NIAS), Mercado de Capitales y Gerencia de Proyectos PMI PMBOK6. Su perfil combina gestión de cumplimiento, análisis financiero y liderazgo en auditoría de riesgos en mercados internacionales.

Correo electrónico:xavier.torres@institutodecompliance.org

Ivan Ortiz

ECUADOR

Ivan Ortiz

ECUADOR

Iván Danilo Ortiz Alulema es un profesional independiente y docente en la Universidad de Las Américas (UDLA), con más de 20 años de experiencia en el sector financiero en auditoría, contraloría, gestión de riesgos y cumplimiento. Especializado en la implementación de programas de cumplimiento normativo y auditoría financiera y operativa, ha liderado áreas de cumplimiento en empresas multinacionales, mejorando significativamente la gestión del control interno. Doctor en Ciencias Contables y Licenciado en Contabilidad y Auditoría por la Universidad Central del Ecuador, posee un MBA por la Universidad Andina Simón Bolívar y certificaciones en Auditoría ISO 9001 y Anti-Lavado de Dinero por FIBA. Autor de artículos académicos, ha sido galardonado por FELABAN en auditoría interna y prevención de lavado de activos.

Correo electrónico:ivan.ortiz@institutodecompliance.org

Leonardo Lechon

ECUADOR

Leonardo Lechon

ECUADOR

Leonardo Lechón Tito se desempeña actualmente como Subdirector de Cumplimiento en LLT Grupo Corporativo, donde desarrolla funciones vinculadas con asesoría jurídica empresarial, cumplimiento normativo, prevención de riesgos legales y fortalecimiento de estructuras internas. Su práctica profesional se orienta a integrar la estrategia jurídica con los objetivos empresariales, promoviendo modelos de gestión basados en cumplimiento, transparencia, seguridad jurídica y eficiencia normativa. Cuenta con experiencia profesional en derecho corporativo, contractual, laboral, regulatorio y cumplimiento normativo, brindando acompañamiento jurídico a organizaciones en la toma de decisiones estratégicas y en la prevención de riesgos legales y regulatorios. Su trayectoria comprende el diseño e implementación de áreas y sistemas de cumplimiento corporativo, políticas internas de ética empresarial, mecanismos de protección normativa y medidas relacionadas con la protección de datos personales. Asimismo, se desempeña como Oficial de Cumplimiento ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) y como Delegado de Protección de Datos Personales, participando en el acompañamiento a empresas públicas y privadas para la adopción de políticas de integridad, transparencia y cumplimiento de la normativa ecuatoriana de protección de datos. En cuanto a su formación académica, es abogado por la Universidad Central del Ecuador, especialista en Cumplimiento Normativo y Anticorrupción por la Universidad Metropolitana del Ecuador y magíster en Derecho Tributario por la Universidad Andina Simón Bolívar, Ecuador. Complementa su perfil con formación vinculada al ejercicio como Delegado de Protección de Datos Personales.

Correo electrónico:leonardo.lechon@institutodecompliance.org

Freddy Franco Luna

ECUADOR

Freddy Franco Luna

ECUADOR

Freddy Franco Luna se desempeña actualmente como Gerente de Cumplimiento y Prevención de Fraudes en Banco Atlántida Ecuador, posición desde la cual dirige la gestión de cumplimiento normativo, prevención de fraudes y administración de riesgos dentro de la organización. Cuenta con más de 17 años de experiencia profesional, de los cuales aproximadamente 15 han sido desarrollados en el sector bancario. Su trayectoria se encuentra especializada en análisis, control, cumplimiento regulatorio, prevención de fraudes financieros y gestión de riesgos. En el ejercicio de sus funciones ha liderado procesos de transformación orientados a la digitalización, la adopción de mejores prácticas internacionales y el fortalecimiento de la eficiencia operativa. Asimismo, posee experiencia en la conducción de equipos multidisciplinarios, el cumplimiento de objetivos estratégicos y la integración del área de Compliance como un aliado de la alta dirección en la toma de decisiones y la gestión preventiva de riesgos. En cuanto a su formación académica, es licenciado en Administración de Empresas y cuenta con un MBA con especialización en fraudes y blanqueo de capitales, otorgado por el Instituto EALDE Business. Complementa su preparación con certificaciones y diplomaturas relacionadas con gestión estratégica, prevención del lavado de activos, fraudes financieros y cumplimiento regulatorio. También posee formación y certificación como auditor en las normas ISO 37001, vinculada con los sistemas de gestión antisoborno, e ISO 37301, relacionada con los sistemas de gestión de compliance.

Correo electrónico:freddy.franco@institutodecompliance.org

Adriana Karina Paredes Arcos

ECUADOR

Adriana Karina Paredes Arcos

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Adriana Karina Paredes Arcos se desempeña actualmente como Directora de Lexvalor Abogados en Ecuador, donde lidera la práctica de Compliance y participa en la asesoría estratégica a directorios, altas gerencias, oficiales de cumplimiento y organismos de control. Desde esta posición, interviene en el diseño e implementación de sistemas de cumplimiento, prevención del lavado de activos, gobierno corporativo, protección de datos personales, gestión de riesgos y estructuración fiduciaria. Cuenta con más de diez años de experiencia profesional en Derecho Empresarial, Derecho Fiduciario y Compliance. Ha asesorado a empresas nacionales, compañías multinacionales y entidades reguladas de distintos sectores económicos, incluyendo entidades financieras, administradoras de fondos y fideicomisos, casas de valores, empresas tecnológicas, fintech y organizaciones del tercer sector. Su experiencia comprende la dirección y desarrollo de programas de Compliance, prevención del lavado de activos, anticorrupción, gobierno corporativo y gestión de riesgos, así como la participación en comités de cumplimiento, riesgos, compras, protección de datos personales y gobierno corporativo. También ha intervenido en la estructuración jurídica de negocios fiduciarios vinculados con proyectos inmobiliarios, empresariales e hidroeléctricos. En cuanto a su formación académica, es abogada de los Tribunales y Juzgados de la República por la Universidad Central del Ecuador, especialista superior y magíster en Derecho de la Empresa por la Universidad Andina Simón Bolívar, y cuenta con un Diplomado en Compliance y Gobierno Corporativo por la Universidad San Francisco de Quito. Actualmente cursa una Maestría en Compliance y Gestión de Riesgos en ADEN Business School. Complementa su preparación con la calificación como Oficial de Cumplimiento ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico, además de formación especializada en Compliance, sanciones y riesgo regulatorio global, prevención del soborno en la cadena de valor, mercado de valores, negocios fiduciarios, gobierno corporativo y gestión de riesgos.

Correo electrónico:adriana.paredes@institutodecompliance.org

Connie Frías Mendoza

ECUADOR

Connie Frías Mendoza

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Connie Frías Mendoza se desempeña actualmente como socia del Estudio Jurídico Barrera Andrade Abogados & Consultores – BACLAW, donde desarrolla asesoría jurídica especializada en cumplimiento normativo, protección de datos personales, gestión de riesgos, litigios estratégicos y responsabilidad corporativa. Su práctica integra el análisis legal, regulatorio y empresarial con un enfoque preventivo orientado al fortalecimiento institucional y a la creación de valor para las organizaciones. Cuenta con más de una década de experiencia profesional asesorando a empresas nacionales e internacionales en el diseño e implementación de programas de compliance, modelos de gestión de riesgos corporativos y mecanismos vinculados con la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Su trayectoria comprende experiencia en litigio, regulación, gestión pública, compliance corporativo y gobierno de datos. Asimismo, ha participado en procesos de modernización y aplicación de reformas procesales dentro del sistema judicial ecuatoriano, además de desarrollar estrategias legales relacionadas con protección de datos, auditorías de cumplimiento, ciberseguridad, gobierno corporativo, sostenibilidad y criterios ESG. En cuanto a su formación académica, es abogada por la Universidad San Francisco de Quito y cuenta con una Maestría en Derecho Penal por la Universidad Andina Simón Bolívar. Complementa su preparación con un Diplomado en Compliance, Gobierno Corporativo y Ética, una certificación en Sostenibilidad y Criterios ESG, un programa especializado en Protección de Datos Personales y la certificación GlobalSuite Consultant, orientada a la gestión integral de riesgos, cumplimiento y gobierno corporativo. También posee formación complementaria en Derecho Procesal, protección de datos, sostenibilidad y compliance.

Correo electrónico:Connie.Frias@institutodecompliance.org

Instituto Latinoamericano de Compliance

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